证券投资顾问可以买卖股票吗
西南证券高级投资顾问被行政处罚,违规买卖证券被中国证券监督管理委员会重庆监管局处以行政处罚。何希曾在西南证券重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务，涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。何希违法事实包括使用他人名义持有和买卖股票以及私下接受客户委等会说。
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因对员工买卖股票核查不到位 爱赢证券投顾被监管责令改正北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)2月29日，湖南证监局发布公告表示，湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业好了吧！
因对员工买卖股票核查不到位等,爱赢证券投顾被监管责令改正乐居财经王敏2月29日，湖南证监局发布关于对湖南爱赢证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券是什么。
中泰证券员工刘东升存在私下接受客户委托买卖证券等行为,被山东...刘东升存在私下接受客户委托买卖证券以及未担任投资顾问岗位，私下向未与中泰证券签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为。这些行为违反了有关证券公司、投资基金管理公司合规管理及证券投资顾问业务的相关规定。根据相关规定，山东证监局决定对是什么。
中泰证券存在私下接受客户委托买卖证券等不符合规定行为,被处以...2024年6月18日，山东证监局公告，对中泰证券采取出具警示函的行政监督管理措施。该公司有员工存在私下接受客户委托买卖证券，未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐。另有员工通过个人微信向客户发送融资融券是什么。
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西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚,年内还有中金、招商证券等...西南证券原高级投资顾问因违规炒股被罚。值得注意的是，该投资顾问并未能从市场交易获利，反而亏损超百万，此次合计罚没约17.55万元，典型的得不偿失。事实上，今年以来监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况，持续释放“零容忍”信号，罚超百人，招商证券(600999.SH)、中金等会说。
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